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【资产管理牌照】内地私募申请香港9号金融牌照成热点

来源：瑞丰德永合规顾问

香港9号金融牌照究竟是什么，有什么魅力吸引一家又一家内地私募?

香港金融牌照分类及申请流程，如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照，如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构，特采访骏汇国际顾问首席执行官陈女士，就有关内地企业在香港申请金融牌照提供参考。

香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。

第1号︰ 证券交易;

第2号︰ 期货合约交易;

第3号︰ 杠杆式外汇交易;

第4号︰ 就证券提供意見;

第5号︰ 就期货合约提供意見;

第6号︰ 就机构融资提供意見;

第7号︰ 提供自动化交易服務;

第8号︰ 提供证券保证金融资;

第9号︰ 提供资产管理; (由2011年第28号法律公告修訂)

第10号︰ 提供信贷评级服務。 (由2011年第28号法律公告增補)

“我们正在申请香港9号金融牌照。”27日，上海一家大型私募副总在和《金证券》记者交流时透露公司最新动向。这已经是10月份以来，第三家私募公司向记者表示正在申请香港9号金融牌照。

深港通开通刺激

“今年年初的时候，我们有了申请香港9号金融牌照的想法，但还没有那么强烈的意愿说一定要拿到。下半年看到很多私募，有的甚至管理规模只有我们一半，都成功申请了，所以公司几个合伙人也坐不住了。”上海这家大型私募副总向记者表示。

据了解，中国香港市场执行的是金融牌照管理制度。金融牌照有1-10种。其中9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。内地私募拿到牌照后，一方面可以直接在香港市场募资，吸引境外资金投资内地产品;另一方面也方便搭建国际产品，为内地客户提供海外投资渠道。

“之所以今年很多内地私募申请香港9号金融拍照，最直接的原因是深港通开通的刺激，其次是因为不少私募判断内地资本市场要国际化，香港市场作为媒介和缓冲器是必不可少的，所以都想在香港市场找一个落脚点，开展业务。”上述副总对《金证券》记者说。

看好牌照未来价值

《金证券》记者了解到，目前至少6家较大规模的私募正在张罗申请事宜。公开信息显示，此前如重阳投资、富善投资、景泰利丰资产、常春藤资产、盈峰资本等约10多家老牌私募已经拿到了牌照。

“今年有两个特别明显的特点，一是大家拿到牌照后就赶快组织发产品，在香港市场这个问题上，准备都很充足;二是由于这个牌照并不太好拿，它有很多硬性条件，如必须在香港有注册公司、财务状况、信誉品格等，所以今年关于这个申请费用，市场一些帮助办理的服务公司也炒的很高。总体来说，大家都是看好这个牌照未来价值的。”深圳一家上半年拿到牌照的私募公司基金经理对《金证券》记者说。

他直言，从现阶段看，拿到牌照的私募，募集海外资金回流投资A股的少，更多是在做境外投资内容。“这和香港市场对内地私募的认可度有关。相信通过香港市场的锻炼，内地可以出现一批国际化的私募公司。”

需要提及的是，目前在协会已备案的12356只证券类私募产品中，共有3622只私募产品可投资港股，占比达29.31%。而今年以来发行的可投资港股的私募产品有2401只，较去年总体发行量增长102.1%，涉及1495家私募管理人。内地私募对香港市场的热情可见一斑。

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